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      2019年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案解析(2)

      证券从业资格考试网 鲤鱼小编 更新时间:2019-02-20

      2019年的证券从业资格考试即将举行,相信大家都在紧张的复习当中,鲤鱼小编整理了证券交易的模拟试题(2),并?#25509;?#31572;案解析,大家可自行测试。

      《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形?#35805;?#25324;( )。

      A.证券交易成交额累计在50万元以上的

      B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

      C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

      D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

      『正确答案』C

      『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的责任认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,涉嫌下列情形之一?#27169;?#24212;予立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的。(5)其他情节严重的情形。

      《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券?#27169;?#36131;令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

      A.1倍以上5倍以下

      B.1倍以上3倍以下

      C.3倍以上5倍以下

      D.2倍以上5倍以下

      『正确答案』A

      『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券?#27169;?#36131;令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元?#27169;?#22788;以3万元以上60万元以下的罚款。

      监事的任期每届为( )年,监事任期届满,连选可以连任。

      A.2   B.3

      C.5   D.7

      『正确答案』B

      『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事的任期每届为三年。监事任期届满,连选可以连任。

      监事会决议应当经( )以上监事通过。

      A.三分之一

      B.半数

      C.三分之二

      D.四分之三

      『正确答案』B

      『答案解析』本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事会决议应当经半数以上监事通过。

      有限责任公司股权转让的相关规定,股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过( )同意。

      A.三分之一

      B.半数

      C.三分之二

      D.四分之三

      『正确答案』B

      『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。

      股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复?#27169;?#35270;为同意转让。

      A.5

      B.7

      C.15

      D.30

      『正确答案』D

      『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复?#27169;?#35270;为同意转让。

      申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务?#27169;?#24517;须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。

      A.1年

      B.2年

      C.3年

      D.5年

      『正确答案』B

      『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合:投资咨询机构、财务顾?#39542;?#26500;、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。

       

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